BVQ socializa actualizaciones al reglamento de la Ley de Prevención de Lavado de Activos

La Bolsa de Valores Quito (BVQ) llevó a cabo un desayuno de trabajo enfocado en la socialización de las actualizaciones al Reglamento de la Ley de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (LAFTD), dirigido a oficiales de cumplimiento y representantes legales de casas de valores. 

El evento, que contó con la participación de más de 40 asistentes, entre presenciales y virtuales, tuvo como objetivo fortalecer el conocimiento técnico y normativo de los actores del mercado, abordando aspectos clave como el fortalecimiento de controles internos, la debida diligencia y conocimiento del cliente, así como los mecanismos de cooperación y reportes obligatorios establecidos en la normativa vigente.

La capacitación estuvo a cargo de Andrea Álvarez, Oficial de Cumplimiento de la BVQ, quien compartió lineamientos técnicos y buenas prácticas para la correcta implementación de las actualizaciones, promoviendo una gestión más eficiente y alineada a los estándares regulatorios. 

Durante la jornada, los participantes pudieron profundizar en el alcance de las nuevas disposiciones regulatorias, con el fin de anticiparse a riesgos y reforzar su rol dentro del mercado de valores ecuatoriano, en un contexto donde la transparencia y el cumplimiento normativo son fundamentales para la confianza del sistema financiero.

El Reglamento fue expedido mediante el Decreto Ejecutivo 298 el 30 de enero de 2026, para lo cual los organismos de control (Superintendencias de Bancos, Economía Popular y Solidaria, y Compañías, Valores y Seguros) deben reformar sus normas específicas basadas en este reglamento.

 Los ejes principales de la formación fueron:

• Fortalecimiento de Controles Internos: Se revisó la implementación de las líneas de defensa y la creación de un Sistema Integral de Gestión de Riesgos (SIRLAFD).
• Debida Diligencia y Conocimiento del Cliente: Se profundizaron los procedimientos de «Conozca a su cliente», «Conozca a su mercado», “Conozca a su accionista o socio” y las medidas reforzadas para Personas Expuestas Políticamente (PEP).
• Cooperación y Reportes Obligatorios: Se analizó la gestión de los Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) y de transacciones que superen los umbrales legales (RESU), así como la obligación de cooperar oportunamente con la UAFE.

Con este tipo de iniciativas, la Bolsa de Valores Quito reafirma su compromiso con la capacitación continua y el fortalecimiento del mercado, impulsando espacios de formación que contribuyen a una gestión más sólida, transparente y responsable por parte de sus participantes.